海通證券獲批股指期貨IB業(yè)務(wù)

  聯(lián)合電訊社/上海--日前，海通證券和海通期貨總部分別接受了上海監(jiān)管局關(guān)于股指期貨IB業(yè)務(wù)的開業(yè)驗(yàn)收檢查，并獲得了上海監(jiān)管局出具的“同意開展中間介紹業(yè)務(wù)IB業(yè)務(wù)的無(wú)異議函”。同時(shí)，其首批試點(diǎn)營(yíng)業(yè)部也已于近日陸續(xù)報(bào)監(jiān)管部門審批驗(yàn)收，為股指期貨IB端開戶做好全面準(zhǔn)備。

　　海通證券是行業(yè)內(nèi)較早籌劃期貨業(yè)務(wù)的券商，于2005年就收購(gòu)了原黃海期貨，并迅速更名為海通期貨。今年以來，為更好地籌備股指期貨業(yè)務(wù)，海通證券將海通期貨的資本金增至5億元人民幣，使之成為國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本最大的期貨公司，并在上海、北京等主要城市設(shè)有15家期貨營(yíng)業(yè)部。同時(shí)，海通證券和海通期貨密切配合，積極籌劃股指期貨IB業(yè)務(wù)，從人員、系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等各方面做了精心的準(zhǔn)備，確保公司迅速通過了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　在準(zhǔn)備的過程中，海通證券重點(diǎn)抓好系統(tǒng)部署、業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)和投資者教育工作，確保投資者適當(dāng)性管理嵌入流程，落到實(shí)處。目前，海通證券與海通期貨采用了行業(yè)內(nèi)最為先進(jìn)的交易平臺(tái)，能支撐百萬(wàn)客戶百萬(wàn)持倉(cāng)，速度達(dá)到8000筆/秒。而其適當(dāng)性管理更是具有特色，如營(yíng)業(yè)部經(jīng)理面談實(shí)施投資者教育、開戶全程錄像留痕等，這些措施既能很好地服務(wù)于客戶，又較好地貫徹了監(jiān)管部門的要求。海通證券和海通期貨還廣泛開展投資者教育活動(dòng)。近兩年，公司組成巡回講師團(tuán)，在全國(guó)舉行了50多場(chǎng)針對(duì)投資者的期貨基礎(chǔ)知識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制的報(bào)告會(huì)，參加客戶超過10000人。此外，海通證券還與海通期貨共同舉辦了2次股指期貨仿真交易大賽，參賽客戶超過60000人，在業(yè)內(nèi)形成了較大影響。

　　此次IB業(yè)務(wù)資格獲批后，海通證券將按照監(jiān)管部門的要求循序推進(jìn)業(yè)務(wù)，堅(jiān)決貫徹“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則，做好內(nèi)部控制和開戶管理，規(guī)范推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。